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    客戶須知

     

    一、客戶須具備的開戶條件

    客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

    自然人開戶須具有完全民事行為能力。

    客戶必須以真實的、合法的身份開戶??蛻繇毐WC資金來源的合法性??蛻繇毐WC所提供的身份證明文件及其他有關資料的真實性、準確性、完整性、有效性。

    二、開戶文件的簽署

    自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

    法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

    特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

    三、客戶須知曉的事項

    (一)知曉期貨交易風險

    客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

    (二)知曉期貨交易規則

    客戶應當知曉期貨法規和期貨交易規則。期貨法規和各期貨交易規則在各期貨交易所網站進行公示,客戶應在交易前學習、掌握期貨法規和期貨交易規則,并在交易過程中嚴格遵守。

    (三)知曉期貨公司不得做獲利保證

    客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

    (四)知曉期貨公司不得依據本合同接受客戶的全權委托

    客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據本合同接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據本合同以全權委托的方式進行期貨交易。這里的全權委托是指期貨公司或其工作人員代客戶決定交易指令的內容。期貨公司工作人員若私下接受客戶全權委托,屬于其個人行為,期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任??蛻羧羧珯辔衅谪浌竟ぷ魅藛T進行期貨交易,一切損失由客戶本人承擔。

    (五)知曉客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易

    客戶應當知曉不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作或接受客戶代操作要求,屬于其個人行為,期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任??蛻羧粑衅谪浌竟ぷ魅藛T代操作,一切損失由客戶本人承擔。

    (六)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任并審慎授權代理人

    客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任??蛻羲x擇的代理人(包括但不限于開戶代理人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人)不得為期貨公司工作人員、期貨公司居間人。

    (七)知曉從業人員資格公示網址

    有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

    (八)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

    為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

    (九) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算信息的查詢網址

    客戶可以登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

    (十)知曉應當妥善保管密碼

    客戶在獲取期貨資金賬號、交易初始密碼、資金初始密碼的同時會獲取相應的中國期貨市場監控中心交易者查詢系統用戶名和初始密碼。為確保賬戶安全,客戶應當在首次啟用期貨交易相關密碼后立即修改初始密碼,客戶未及時修改初始密碼造成的一切損失,均由客戶本人承擔。

    客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、中國期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。為保障賬戶安全,客戶應定期修改密碼。

        (十一)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、程序化交易、實際控制關系賬戶的規定

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自成交、頻繁報撤單、大額報撤單及其他異常交易行為的有關規定。

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所關于程序化交易的相關規定,如存在符合期貨交易所規定的報備情形,應及時告知期貨公司,由期貨公司向期貨交易所報備。

    客戶應當知曉并遵守有關實際控制關系賬戶認定及報備的相關規定。

    客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權對客戶采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十二)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

    客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額有關規定。

    客戶違反上述規定,可能被采取限制開倉、強行平倉等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (十三)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

        客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

    參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

    (十四)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

    證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

    1.協助辦理開戶手續;

    2.提供期貨行情信息、交易設施;

    3.協助期貨公司向客戶提示風險;

    4. 中國證監會規定的其他服務。

    從事中間介紹業務的證券公司及其工作人員不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保,不得對外泄露客戶交易和資金信息(國家有關部門依法要求查詢或要求提供的情況除外)。

    (十五)知曉期貨公司僅委托特定單位協助辦理期貨開戶業務

    客戶應知曉期貨公司只委托特定的證券公司協助辦理期貨開戶業務,除此之外,任何機構或個人以期貨公司及其分支機構名義從事期貨開戶活動均屬侵權行為,期貨公司保留追究其法律責任的權利。期貨公司委托協助辦理期貨開戶業務的證券公司網點,可通過期貨公司網站進行查詢。

    (十六)知曉居間人獨立承擔民事責任

    居間人是受期貨公司或者客戶委托,為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同中介服務的自然人或者法人。對于受期貨公司委托的居間人,期貨公司按照居間合同的約定向其支付報酬。居間人獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任。居間人不是期貨公司的員工,期貨公司對居間人的行為不承擔任何法律責任。居間人的禁止性行為包括但不限于:不得以期貨公司工作人員或以期貨公司代理人的名義開展期貨經紀業務或其他業務活動;不得作為客戶的開戶代理人、交易指令下達人、資金調撥人、結算單確認人;不得代表期貨公司與客戶簽署任何形式的協議;不得利用客戶資金、賬戶為本人或其他客戶謀取利益;不得向客戶提供代客理財服務;不得向客戶作獲利保證或風險共擔的承諾;不得為客戶提供集中交易場所;不得變相從事非法期貨、非法集資或融資等違法違規活動。

    如客戶委托居間人進行期貨交易,客戶與居間人之間的任何約定與期貨公司無關,其操作引起的一切損失及法律責任均由客戶承擔。

    (十七)知曉期貨公司風險控制原則

    客戶通過期貨公司進行期貨交易應知曉期貨公司承擔風險控制責任,期貨公司有權在期貨法律法規許可的范圍內按照雙方在《期貨經紀合同》中約定的風險控制條件實施相應的風險控制措施。期貨公司按照約定的條件實施的風險控制措施產生的一切損失和費用均由客戶自行承擔。

    (十)知曉及時關注相關行情和自賬戶資金情況,加強風險管理

    客戶應知曉必須及時關注與客戶自身相關的行情狀況以及客戶自身賬戶內資金的變動情況,及時確認交易結果??蛻魬獣员仨毤訌娊灰走^程中的風險管理和控制,同時知曉因期貨交易的高風險特征,期貨公司按合同約定實施的強行平倉等措施是幫助客戶加強風險管理的重要措施之一。

    (十)知曉電話通訊方式無法聯系可能帶來的風險

    客戶應知曉應在期貨公司留存準確、有效的手機或固定電話號碼,如有變動應立即向期貨公司申請信息變更,應保證電話通訊功能的有效,應承擔號碼不準確、通訊功能無效、通訊線路不通暢、不及時接聽導致無法及時獲知期貨公司發送的追加保證金、強行平倉等各種信息所產生的后果。

        (二十)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

    客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

    客戶存在洗錢、恐怖融資、逃稅行為的,需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

    (二十一)知曉投資者適當性制度的有關規定

    客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、期貨交易所業務規則、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

    (二十二)知曉有關休眠賬戶的規定

     客戶應當知曉并遵守中國證監會有關休眠賬戶的規定??蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

    休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、認定日結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)四個條件的賬戶。

    (二十)知曉互聯網數據信息的安全風險

    客戶應知曉互聯網上發布的行情信息及其它期貨信息,有可能出現錯誤或被誤導,從而導致您做出錯誤的判斷。知曉互聯網是全球公共網絡,并不由任何一個機構所控制,數據在互聯網上傳輸的途徑不是完全確定的,互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、機構通過某種非法渠道獲得,并有可能惡意破壞數據的原始性。

    (二十)知曉第三方軟件的風險

    客戶應知曉期貨公司提供的行情、交易等軟件均是由第三方提供的,期貨公司無法完全控制軟件的瑕疵和固有風險??蛻魬獣愿鬈浖貏e是主輔交易系統在交易、出入金、結算等方面存在的不同功能、特點及風險。

    客戶應當具備相應的交易經驗、知曉相應的風險、做好備用軟件的下載、安裝和使用,并自愿承擔相應軟件的使用風險。

    (二十五)知曉不得參與非法期貨活動

    客戶應保證申請開立的期貨賬戶用途合法,知曉不得將期貨賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。非法期貨活動是指《期貨交易管理條例》規定的非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動,以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業務。

    客戶參與非法期貨活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

    (二十六)知曉不得參與期貨市場非法配資活動

    客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規。

    客戶參與非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

     


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